银河证券“弃购”科创板 交易员“手滑”?
时间:2019-07-07 07:18:55 | 来源:北京青年报 | 作者:

  红黑大战“弃购”科创板天准科技后,中国银河证券立刻成为市场焦点。中国银河证券昨天表示,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位等等处理措施。

  事件:弃购640万股

  7月4日,根据天准科技此前公告,其网下申购共有135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象参与网下申购,仅有银河证券自营账户未按要求进行申报,应申购数量为640万股,实际申购数量却为0股。

  发行公告显示,银河证券此前询价时报价为25.90元/股,与天准科技25.5元/股的发行价相比略高。根据天准科技网下投资者配售情况来看,银河证券应申购的640万股应可获得25775股初步配售,获配金额65.73万元。

  中国银河证券因成为首个弃购机构,备受市场关注,弃购原因也被各方热议。

  原因:未按时进行网下申购操作

  为何有效报价之后未进行申购?此前业界猜测,中国银河证券可能认为天准科技“发行价过高”。

  据天准科技发行公告显示,其所在行业最近一个月平均静态市盈率为31.26倍(截至6月27日),而其同类所对比的四家同行业公司,平均市盈率在49.68倍。而天准科技发行后市盈率为52.26倍,扣除非经常性损益后,其市盈率为57.48倍。

  也有业内人士分析,银河证券此次放弃申购天准科技有可能是工作失误所致。据券商人士表示,目前各家机构对科创板发行的参与度较高,多家券商内部也对科创板工作进行了重点布局,不太可能在这个时点放弃申购。而从目前放弃的申购金额来看,所占申购金额并不大,其失误可能性更高。

  另据公开资料显示,在华兴源创的网下配售中,银河证券也参与了申购报价,初步获配数量为2.07万股,获配金额为50万元左右,但并未中签。

  中国银河证券认为弃购事件的原因是,负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使交易失败。公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。

  业内对上述条例会否落实到银河证券身上仍然有争议。若银河证券此次弃购行为能够证明是处于其他客观原因,而免除自身机构申购责任的,则可能不需要受到限制。但如果无法证明,那这个限制措施仍然会从严执行。

  7月5日,银河证券股票全天走弱明显,截至收盘跌幅为2.49%。全天市值损失了30多亿!

  处理:相关责任人被撤职并降级

  中国银河证券称,7月5日,公司党委连夜召开紧急会议,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线管理。

  影响:可能被限制科创板打新

  7月5日,中证协发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第1号)》,名单中仅有中国银河证券股份有限公司自营账户一家在列。公告称,中证协决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

  市场分析指出,如果按照上述规定,此番银河证券自营账户放弃申购科创板新股,则该账户将会面临六个月不得继续参与科创板网下打新一事。

  文/本报记者 刘慎良

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